11月4日至5日，公司党委书记、管委会主席、首席合伙人吕江在深圳主持召开了“2020年永拓会计师事务所审计预审会议”。公司领导、总所部分管理合伙人、副总审计师、分所负责人（合伙人）、综合管理部等42人参加了预审会议。
       会上，党委副书记、综合管理部主任张海英首先对2020年承办的“银行保险、上市公司、新三板、发债公司、拟上市公司项目、国有大型企业”预审项目进行了安排，每个项目都明确了主管合伙人、签字项目经理、独立复核人员。

       会上，副总审计师、合伙人史春生结合近期证监会及各地证监局对永拓审计的上市公司、发债企业以及新三板挂牌公司进行的监管检查情况，并结合业务实际，从审计计划和准备阶段、审计程序实施阶段等方面，进行了讲解。
       会上，合伙人刘丽介绍了“永拓函证中心启用情况”。函证工作已成为提高审计信息质量的需要、执业环境的需要。在党委的重视下，永拓函证中心工作已经组建了队伍和分工，购置了软硬件设备，建立了制度流程，进行了业务培训，并开展模拟数据测试工作。从2020年预审开始推行，2021年将在上市公司、新三板、发债审计、金融保险、大型国企年报审计中全面推行。要求既要搞好审计服务，又要加强与被服务企业正面引导和协调工作，赢得客户理解，降低审计成本，保证审计质量。
       会上，公司党委副书记王茹代表党委和管委会宣读了关于成立证券金融业务管理中心的通知内容。根据审计业务发展需要和一体化管理的要求，经公司党委和管委会研究决定，成立证券金融业务管理中心（风险控制委员会）。党委书记、首席合伙人担任管理中心主任，成员由业务经验丰富、执业能力强、具备风险判断能力的合伙人组成。
       会上，公司党委书记、管委会主席、首席合伙人吕江在会上强调：
       第一，要敬畏市场、敬畏法律、敬畏专业、敬畏风险。树立为国家和人民的执业观，在“一体化”管理下，不过度追逐上市公司审计业务，坚决“反对业务私有化”，守住底线。
       第二，把好“三道防线”，形成综合治理。第一道：关口前移，把好项目选择进口关，高风险项目要坚决放弃，从源头进行风险控制；第二道：把好项目承办关，要选择能力、经验胜任的合伙人和执业团队承办任务，发挥“永拓全国一盘棋”优势，搞好“资源整合”，严格审计，严格审计程序，抓好“三级复核”；第三道关：审计报告独立审核出口关。
       第三，在预审过程中，要及时摸清被审企业经营情况及新冠疫情造成的影响。要搞清问题，消化问题，帮助企业改进管理，为明年顺利出好财务年报审计报告控制执业风险，奠定基础。不重视预审，审计程序就不到位。
       第四，要认真落实好“预留预审”制度。在收入分配上，要用好“预审基金”，严防年初突击审计。预审不下功夫，执业质量必然会积累风险。
       第五，明确预审项目时间。预审项目执业团队结束现场预审工作后，要认真撰写预审小结，并将《预审小结》上报公司综合业务管理部和业务质量标准控制部，由业务质量标准控制部归纳汇总预审问题，以书面报告形式呈报证券金融业务风险控制管理委员会审核。